中银证券创业板交游型洞开式指数证券投
资基金
基金照拂东说念主：中银外洋证券股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
叙述送出日历：2025 年 10 月 25 日
BOCI 创业 2025 年第 3 季度叙述
§1 紧迫辅导
基金照拂东说念主的董事会及董事保证本叙述所载尊府不存在造作记录、误导性述说或缺陷遗漏，
并对其执行的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带拖累。
基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司字据本基金条约端正，于 2025 年 10 月 24 日复核了本
叙述中的财务方针、净值发扬和投资组合叙述等执行，保证复核执行不存在造作记录、误导性陈
述或者缺陷遗漏。
基金照拂东说念主喜悦以熟识信用、尽力尽职的原则照拂和行使基金财富，但不保证基金一定盈利。
基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募证明书。
本叙述中财务尊府未经审计。
本叙述期自 2025 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金居品约略
基金简称 中银证券创业板 ETF
场内简称 BOCI 创业板 ETF
基金主代码 159821
基金运作方式 交游型洞开式
基金条约成效日 2020 年 9 月 29 日
叙述期末基金份额总和 17,820,000.00 份
投资标的 细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。本基
金力图将日均追踪偏离度的都备值适度在 0.2%以内，年化追踪谬误
适度 2%以内。
投资策略 本基金通过完全复制策略、替代性策略、股指期货投资策略、债券投
资策略、财富解救证券投资策略、融资和转融通证券出借业务策略，
以期赢得长期沉稳收益。
事迹相比基准 创业板指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于羼杂型基金、
债券型基金与货币市集基金。同期本基金为交游型洞开式指数基金，
遴聘完全复制法追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所
代表的股票市集雷同的风险收益特征。
基金照拂东说念主 中银外洋证券股份有限公司
基金托管东说念主 中国工商银行股份有限公司
§3 主要财务方针和基金净值发扬
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BOCI 创业 2025 年第 3 季度叙述
单元：东说念主民币元
主要财务方针 叙述期（2025 年 7 月 1 日-2025 年 9 月 30 日）
注：1、本基金条约成效日为 2020 年 9 月 29 日；
低于所列数字；
除关联用度后的余额，本期利润为本期已结束收益加上本期公允价值变动收益。
事迹相比基
净值增长率 净值增长率 事迹相比基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 规范差② 准收益率③
准差④
昔时三个月 49.81% 1.84% 50.40% 1.86% -0.59% -0.02%
昔时六个月 54.61% 1.91% 53.93% 1.94% 0.68% -0.03%
昔时一年 49.72% 2.33% 48.88% 2.35% 0.84% -0.02%
昔时三年 43.38% 1.86% 41.47% 1.87% 1.91% -0.01%
昔时五年 21.25% 1.81% 25.77% 1.84% -4.52% -0.03%
自基金条约
成效起于今
注：本基金的事迹相比基准为创业板指数收益率。
率变动的相比
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注：本基金条约成效日为 2020 年 9 月 29 日。
注：无。
§4 照拂东说念主叙述
任本基金的基金司理期限 证券从业
姓名 职务 证明
任职日历 离任日历 年限
张艺敏，硕士征询生，中国国籍，已取得
证券、基金从业履历。2017 年 7 月至 2020
年 5 月任职于汇安基金照拂有限公司，历
任居品及调动业务部居品司理、ETF 投资
部基金司理助理，2020 年 5 月加入中银
外洋证券股份有限公司，历任中银证券创
本基金的 2020 年 11 月 5 业板交游型洞开式指数证券投资基金发
张艺敏 - 8年
基金司理 日 起式蚁合基金基金司理，现任中银证券中
证 500 交游型洞开式指数证券投资基金、
中银证券中证 500 交游型洞开式指数证
券投资基金蚁合基金、中银证券创业板交
易型洞开式指数证券投资基金、中银证券
中证 A500 指数型证券投资基金基金经
理。
刘先政，硕士征询生，中国国籍，已取得
本基金的 2025 年 8 月 18 证券、基金从业履历。曾任太平基金照拂
刘先政 - 8年
基金司理 日 有限公司资深行业征询员、百年保障财富
照拂有限公司高等职权投资司理；2017
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年 11 月至 2021 年 4 月任职于诺德基金管
理有限公司，担任基金司理；2021 年 4
月加入中银外洋证券股份有限公司，历任
中银证券安泰债券型证券投资基金、中银
证券内需增长羼杂型证券投资基金、中银
证券成长领航羼杂型证券投资基金基金
司理，现任中银证券创业板交游型洞开式
指数证券投资基金、中银证券中证 500
交游型洞开式指数证券投资基金、中银证
券中证 500 交游型洞开式指数证券投资
基金蚁合基金、中银证券中证 A500 指数
型证券投资基金基金司理。
计伟，已离任。历任中银证券安稳羼杂型
证券投资基金、中银证券瑞益无邪建立混
合型证券投资基金、中银证券安弘债券型
证券投资基金基金司理、中银证券创业板
本基金的 2020 年 12 月 2025 年 9 月
计伟 17 年 交游型洞开式指数证券投资基金、中银证
基金司理 23 日 5日
券中证 500 交游型洞开式指数证券投资
基金、中银证券盈瑞羼杂型证券投资基
金、中银证券中证 A500 指数型证券投资
基金基金司理。
注：1、上述任职日历为字据公司细办法聘请日历，离任日历为字据公司细办法解聘日历；首任基
金司理的任职日历为基金条约成效日历；
办法》的关联端正。
注：无
本叙述期内，本基金照拂东说念主严格苦守《证券投资基金法》等操办法律法例及基金条约、招募
证明书等操办基金法律文献的端正，本着熟识信用、尽力尽职的原则照拂和行使基金财富，在控
制风险的前提下，为基金份额执有东说念主谋求最大利益，不存在行恶违纪或未履行基金条约喜悦的情
形。
为了保证公司照拂的不同投资组合得到公说念对待，保护投资者正当职权，本基金照拂东说念主字据
《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金照拂东说念主监督照拂办法》、《证券投资基金照拂公
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司公说念交游轨制携带见地》等法律法例，建造了《财富照拂业务公说念交游照拂办法》、《财富管
理业务颠倒交游监控与叙述照拂办法》等公说念交游关联轨制体系。公司旗下投资组合严格按照制
度的端正，参与股票、债券的一级市集申购、二级市集交游等投资照拂行动，主要包括授权、研
究分析、投资决策、交游扩充、事迹评估等投资照拂行动关联时势。征询团队淡雅提供投资征询
解救，投资团队淡雅投资决策，交游室淡雅实施交游并及时监控，投资监督团队淡雅预先监督、
事中查验和过后稽核，对交游情况进行合感性分析。通过多部门的互助互控，保证了公说念交游的
可操作、可稽核和可执续。
公司一直严格遵照公说念交游关联限定轨制，扩充严格的公说念交游行动。在严格方针携带下，
叙述期内，未出现任何颠倒关联交游以及与辞让交游敌手间的交游行动。
叙述期内，公司对运动四个季度时期内、不同时期窗口下（如：1 日内、3 日内、5 日内）公
司照拂的不同投资组条约向交游开展交游价差分析。分析扫尾标明，本叙述期内公司对各投资组
合公说念对待，不存在利益运送的行动。
本叙述期内，公司旗下系数投资组合参与的交游所公开竞价交游中，未发生同日反向交游成
交较少的单边交游量逾越该证券当日总成交量 5%的情况。
本叙述期内，未发现本基金有可能导致不公说念交游和利益运送的颠倒交游。
三季度市集权贵上行且波动率有所放大，创业板指高潮 50.4%，权贵高于沪深 300、中证 500，
中证 1000、万得全 A 等指数。叙述期内对指数涨幅正孝顺最大的三大因素行业为通讯、电力开垦
及新动力、电子，产生负孝顺的因素行业为电力及公用行状、纺织服装。扫尾 9 月底，创业板指
转换市盈率 59 倍，处于昔时五年 59%足下分位。
本基金当作一只投资于创业板指的指数型居品，将无间承袭指数化投资策略，遴聘完全复制
法追踪标的指数，严格苦守基金条约，积极应付基金申购赎回、因素颐养等因素对指数追踪后果
带来的冲击，缩短本基金追踪谬误，为投资者提供一个规范化的创业板指投资器具。
扫尾本叙述期末本基金份额净值为 1.2126 元；本叙述期基金份额净值增长率为 49.81%，业
绩相比基准收益率为 50.40%。
叙述期内不存在基金执有东说念主数低于 200 东说念主的情形。
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BOCI 创业 2025 年第 3 季度叙述
本基金自 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日已出现运动六十个使命日基金财富净值低于
于中银证券创业板交游型洞开式指数证券投资基金财富净值低于五千万治理决议的叙述》。2025
年 7 月 16 日，中银外洋证券股份有限公司发布《对于以通讯开会方式召开中银证券创业板交游型
洞开式指数证券投资基金基金份额执有东说念主大会的公告》，拟通过基金份额执有东说念主大会表决《对于执
续运作中银证券创业板交游型洞开式指数证券投资基金操办事项的议案》，但本次基金份额执有东说念主
大会未达到法定的基金份额执有东说念主大会召开条款，本次基金份额执有东说念主大会召开失败。自 2024
年 7 月 1 日起，本基金产生的信息显露费、审计费、银行间账户费等关联用度，由基金照拂东说念主承
担，不再从基金财富中列支；自 2025 年 3 月 21 日起，本基金产生的指数使用费，由基金照拂东说念主
承担，不再从基金财富中列支。
§5 投资组合叙述
序号 花式 金额（元） 占基金总财富的比例（%）
其中：股票 21,428,628.97 99.15
其中：债券 - -
财富解救证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产
注：股票投资的公允价值包含可退替代款估值升值。
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金财富净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 437,643.00 2.03
B 采矿业 - -
C 制造业 16,622,095.56 76.92
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电力、热力、燃气及水分娩和
D - -
供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息本领服
I 1,441,128.50 6.67
务业
J 金融业 1,987,537.74 9.20
K 房地产业 - -
L 租借和商务工功课 101,320.00 0.47
M 科学征询和本领工功课 393,583.99 1.82
N 水利、环境和全球措施照拂业 38,019.00 0.18
O 住户做事、修理和其他工功课 - -
P 证明 - -
Q 卫生和社会使命 237,139.18 1.10
R 文化、体育和文娱业 170,162.00 0.79
S 概括 - -
系数 21,428,628.97 99.17
注：本基金本叙述期末未执有积极投资的股票投资。
注：本基金未通达港股通交游机制投资于港股。
资明细
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 占基金财富净值比例（%）
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BOCI 创业 2025 年第 3 季度叙述
资明细
注：本基金本叙述期末未执有积极投资的股票。
注：本基金本叙述期末未执有债券。
注：本基金本叙述期末未执有债券。
明细
注：本基金本叙述期末未执有财富解救证券。
注：本基金本叙述期末未执有贵金属。
注：本基金本叙述期末未执有权证。
注：本基金本叙述期末未执有股指期货。
本基金本叙述期末未执有股指期货，无关联投资策略。
本基金投资规模未包括国债期货，无关联投资策略。
注：本基金本叙述期末未执有国债期货。
本基金投资规模未包括国债期货，无关联投资评价。
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在叙述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形
叙述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案打听，不存在叙述编制日前
一年内受到公开训斥、处罚的情形。
本叙述期末，本基金投资的前十名股票未超出基金条约端正的备选股票库。
序号 称号 金额（元）
注：本基金本叙述期末未执有处于转股期的可颐养债券。
注：本基金本叙述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
注：本基金本叙述期末未执有积极投资股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。
§6 洞开式基金份额变动
单元：份
叙述期期初基金份额总和 28,220,000.00
叙述期时期基金总申购份额 15,600,000.00
减：叙述期时期基金总赎回份额 26,000,000.00
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叙述期时期基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
叙述期期末基金份额总和 17,820,000.00
§7 基金照拂东说念主行使固有资金投成本基金情况
注：本叙述期内照拂东说念主未执有本基金。
注：本叙述期内，本基金照拂东说念主未发生行使固有资金投成本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他紧迫信息
注：本基金本叙述期内单一投资者执有基金份额比例未有达到或逾越 20%的情况。
无
基金照拂东说念主和基金托管东说念主的办公阵势。
投资者不错在洞开时刻内至基金照拂东说念主或基金托管东说念主住所免费查询，也不错登录基金照拂东说念主
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